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中國「券商屠夫」揮刀了!逾百人違法炒股、除夕被鍘

中國 aerial photography of city buildings

在中國股市持續低迷之際,中國中共中央日前將證監會主席易會滿免職,改推有「券商屠夫」之稱的前上海市副市長吳清上任。屠夫一上任就磨刀霍霍,中國證監會週五(2月9日)發布公告,強調將集中處理證券從業人員違法炒股,有超過百人在除夕當天遭斬。

中國證監會在公告中強調堅持「零容忍」執法,將全面加強金融監管、堅持監管「長牙帶刺」,近日中國證監會也強力組織稽查及監管,集中查辦招商證券從業人員買賣股票等違法違規行為。

公告指出,證監會此次懲處的案件涉及四大類,一是行政處罰,共計63人合計遭罰8173萬元人民幣及1人終身禁入證券市場;二是有1人涉嫌內幕交易,已經移送司法機關處理;三是行政監管措施,其中3人認定為不適當人選,對5人採取監管談話,另38人將出具警示函。

最後一類則是對負有從業人員管理責任的招商證券,採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施,對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施,並督促招商證券啟動內部問責,約談相關違規人員,落實問責全覆蓋。

中國證監會公告並指出,該機構也對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。除對思爾芯處以400萬元人民幣罰款,並對時任思爾芯董事長黃學良等多名公司高層處以100萬元至300萬元人民幣不等的罰款。

該公告稱,證券從業人員不得買賣股票是中國《證券法》的基本要求。中國證監會稱將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,對違規行為「露頭就打」。

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